课程代码：00077

　　请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。

　　选择题部分

　　注意事项：

　　1. 答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。

　　2. 每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。

　　一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选

　　项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。

　　1.上海证券交易所成立于

　　A.1990年7月 B.1990年12月

　　C.1991年7月 D.1991年12月

　　2.同业拆借市场属于

　　A.货币市场 B.资本市场

　　C.外汇市场 D.黄金市场

　　3.伦敦同业拆放利率是

　　A.SHIBOR B.LIBOR

　　C.HIBOR D.NIBOR

　　4.出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给受款人的票据是

　　A.汇票 B.银行承兑汇票

　　C.本票 D.支票

　　5.国际公认的三大专业信用评级机构不包括

　　A.标准普尔公司 B.穆迪投资服务公司

　　C.惠誉国际信用评级有限公司 D.大公国际资信评估有限公司

　　6.不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是

　　A.累积优先股 B.可赎回优先股

　　C.参与优先股 D.可转换优先股

　　7.股票市场的首要功能是

　　A.筹集资金 B.引导资金合理流动

　　C.优化资源配置 D.风险定价

　　8.已知A公司预期未来股息为5元/股，当时的市场利率为10%，则该公司每股股票内在价值为

　　A.5元/股 B.5.5元/股

　　C.45元/股 D.50元/股

　　9.一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是

　　A.场内市场 B.场外市场

　　C.第三市场 D.第四市场

　　10.我国A股目前实行的交割方式是

　　A.T+0 B.T+1

　　C.T+2 D.T+3

　　11.在英国，投资基金被称为

　　A.共同基金 B.互助基金

　　C.单位信托基金 D.证券投资信托基金

　　12.按照风险由小到大进行排列，正确的是

　　A.收入型基金、平衡性基金、成长型基金

　　B.收入型基金、成长型基金、平衡性基金

　　C.成长型基金、平衡性基金、收入型基金

　　D.成长型基金、收入型基金、平衡性基金

　　13.某基金认购费率为1%，某投资者以10000元认购该基金，则该投资者认购基金

　　的份额数量为

　　A.9800份 B.9900份

　　C.10000份 D.11000份

　　14.我国封闭式基金的收益分配

　　A.每年只能分配一次 B.每年不得少于一次

　　C.每年不得少于两次 D.没有规定

　　15.两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是

　　A.固定汇率制度 B.共同浮动汇率制度

　　C.联系汇率制度 D.钉住浮动汇率制度

　　16.下列关于黄金价格变动的影响因素的说法中，正确的是

　　A.若黄金供过于求，则黄金的价格会上升

　　B.在通货膨胀严重的时期，黄金价格会下跌

　　C.当经济扩张时，黄金价格会上升

　　D.长期来看，生产黄金的成本是决定黄金价格的重要因素

　　17.在金融衍生品市场中，同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，以锁定一个无风险收益的交易者是

　　A.套期保值者 B.投机者

　　C.投资者 D.套利者

　　18.一般来说，免税债券的收益率比类似的应纳税债券的收益率

　　A.低 B.相同

　　C.高 D.没有关系

　　19.下列不同的市场类型中，根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润，技术分析无效，投资者可以通过基本分析获取超额利润的是

　　A.无效市场 B.弱式有效市场

　　C.半强式有效市场 D.强式有效市场

　　20.我国负责制定并保证货币政策的执行，加强宏观调控、监管货币市场的是

　　A.银监会 B.证监会

　　C.保监会 D.中国人民银行

　　二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

　　在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。

　　21.同业拆借市场的参与者包括

　　A.资金需求者 B.资金供给者

　　C.中介机构 D.交易中心

　　E.中央银行与金融监管机构

　　22.普通股股东的权利包括

　　A.企业经营参与权 B.盈余分配权

　　C.资产分配权 D.优先认股权

　　E.股份转让权

　　23.下列属于境外上市外资股的有

　　A.A股 B.B股

　　C.H股 D.N股

　　E.S股

　　24.金融远期合约的特点包括

　　A.协议标准化 B.协议非标准化

　　C.场外交易 D.场内交易

　　E.实物交割

　　25.下列关于股票价格的影响因素中，正确的有

　　A.公司净资产增加，股票价格上涨

　　B.公司股份分割，通常会刺激股票价格上涨

　　C.公司股利水平越高，股票价格越低

　　D.公司预期盈利增加，股票价格上涨

　　E.宏观经济衰退时，股票价格下跌

　　非选择题部分

　　注意事项：

　　用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。

　　三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)

　　26.货币市场

　　27.核准制

　　28.开放式基金

　　29.套汇交易

　　四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)

　　30.简述LOF与ETF的主要区别。

　　31.简述商业票据定价的影响因素。

　　32.简述金融衍生品的作用。

　　33.简述影响债券价格的内在因素。

　　34.简述金融市场监管的原则。

　　五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)

　　35.试述股权分置改革的意义。

　　36.试述余融市场的配置功能。